清朝灭亡以后，中国先是军阀割据然后又经历8年抗战、3年内战，到1949年才终于统一。新中国接收的历史遗产，简单的说是“半封建、半殖民地社会”。这并不仅仅是中学教科书上的词汇，我手边有一本《财阀和帝国主义——三井物产和中国》，作者是名古屋经济大学经济学部的坂本雅子教授。此书是平成14年度在日本学术振兴会科学研究费资助下出版的，2003年7月第一次印刷。下面是此书的一些节选。可以让我们看看那个年代，旁观者眼中的中国。

“……中国实际没有自己的政府，实际统治中国的是英美日同盟的商会。1930年前英国为主导，之后日本为主导，美国则门户开放，利益均沾。918后，由于三国联盟，国联自然倾向日本，且日本还与美国商社提携共同开发东北的资源。……

1911年辛亥革命后，继承了所有的不平等条约和债务。袁世凯以非常优厚的条件做抵押，获得多国同盟的善后大借款。其实，孙中山开出的条件不比袁世凯少，但列强经过评估，最终选择了袁世凯。列强还资助各地方实力派，军阀混战。列强的资本运作、武力及投资，使中国的资源大量流向国外。……

苏俄支持的北伐军，高扬打倒帝国主义的旗帜。英美日同盟想用武力干涉，扑灭中国的革命。3月24日，北伐军攻入南京，侵入日英领事馆和美系大学。英美军舰随后炮击南京市街，约2000中国人伤亡。但日本军舰没有参与炮击，当时日本的币原外相认为，如果列强武力干预，会助长中国民族主义，还不如资助蒋介石，要蒋介石消灭共产党。3月28日，日美英三国代表在北京开会，敦促蒋介石保护外国人的生命财产，对关系者进行处分赔偿……蒋介石对共产党的镇压，不能不考虑列强的软硬两方面的压力。硬的压力，当时中国领水域有列强170余艘军舰，陆战队正逐次上陆。虽然列强没有达成共同派兵协议，但这样的军事压力是蒋介石发起反共政变的重要原因。软的方面以币原外相为代表，如何给蒋介石做工作，如何给钱，如何提携等等，为了维护蒋公和民主国家的光辉形象省去若干字，一系列的转化工作后，反共政变终于开花结果。列强在不污手的情况下，实现了煮豆燃豆萁……”

以上是此书有关南京事件及4·12政变的相关描述。在这之前及之后还有许多相似事件描述，由于篇幅的原因，以及为了维护蒋公形象，也就不介绍了，一句话，往事不堪回首！蒋介石是由列强扶植的，自然继承了所有的不平等条约和债务。他的轻工业资本完全靠列强的大工业体系维持，对外非常软弱。9·18事变时不敢抵抗，7·7政变时不敢宣战，因为英美日同盟还有效。

英美日同盟商会通过资本运作，如各种借贷款，如铁路贷款、电话电报贷款、武器贷款等谋取各种利润和利益，中国则以各类紧俏资源、各种税收做抵押，如钨砂、猪鬃等。中国的资源大量流向国外，却统统算成了GDP。中国的民族资本虽然与列强有一定矛盾，但也离不开列强的设备和技术，在不平等交换下，轻工业实际上是把自己的资源加工好后送到国外，挣个辛苦钱，换的一点钱没有用在民族的长远利益上，而是在十里洋场，灯红酒绿的奢侈消费，这些奢侈娱乐当然也都算成了GDP。GDP在高速增长，人民却依然极端贫困，民族在流血。

从1800年到1949年，中国用了一个半世纪的时间从最富饶的国家沦落为贫弱的边缘国家。从经济角度来说，1949年的中国仅比非洲那些尚未完全农业化的部落化国家强一些，还不如当了数百年殖民地的印度和一直依附于英美的拉丁美洲。本文的主旨是大工业体系决定了现代国家的富强，下面就从这个角度看看1949年的中国有什么样的历史遗产。

a 工业部门

1949年的中国，工业集中分布在东北和少数几个沿海城市（主要是上海天津青岛三大工业中心），从GDP来看，一般认为此时的工业产值占10%，但其中绝大部分是对农业社会提供的原料进行简单加工的工厂，如卷烟厂、纺织厂、罐头厂、火柴厂、造纸厂、面粉厂等。这其中不乏利润丰厚的企业，但这种利润不过是反映了工业的极端稀缺。由于根本没有完整的工业体系，设备、零部件、工程师都完全依赖于进口或外国在华产业，它们的利润和生存依赖于与工业国家的贸易，而真正的利润大头也正是在这样的贸易中流向国外。至于构成工业核心的重工业，除了东北有一些日本留下的残破企业和内地屈指可数的几个矿山之外，基本上是一片空白。具体到一些大宗物资产量，1952年（战乱带来的震荡基本消失，各种产品都超出了建国前最高产量）钢产量是135万吨，煤炭6600万吨，电力73亿千瓦/小时，除去行业内部消耗和政府、军队必然要消耗的部分，剩余的物资勉强可以满足今天一个中型城市的需要。至于石油和高级工业产品，产量基本可以忽略不计。

上面谈到的各个工业部门，不论大小，至少在中国可以找到几个象样的企业，还说不上“一无所有”。其实当时中国最缺的是制造业的核心——机械制造业及相应的材料工业，即便在上海、天津、青岛等“工业中心”，大部分所谓的“机器厂”、“制造厂”不过是弄堂里面的数十个工人加手工操作的机床。到1949年，中国最大的工业中心上海总共拥有金属切削机床5700台（90%是皮带机床），除少量为国内仿制外，均为进口设备；操作人员大多是未接受过现代科学技术教育，凭经验工作的工人，既接受过工科大学教育又有国内企业实际技术管理经验的工程师全国也没有几个。

除了规模小、水平差，标准化也是严重问题，由于中国的工业长期依附于其他国家和20世纪列强对中国采取的“门户开放政策”，中国工业的机械、量具、技术标准和技术人员的知识体系居然分别来自十几个国家。在这种背景下建立的工厂，与西方母国大工业体系配合作业尚可应付，一旦要组合起来提升技术水平，满足国内需求，单是换算问题就够技术人员伤脑筋了，何况产品规格（如钢筋直径）、特性（如金属延展度，化工原料参数）等方面的不协调问题根本不是简单的换算问题能解决的，在西方严密的封锁下，许多工厂就此废弃。

这样残缺弱小杂乱的工业基础，能为其他部门提供的物资种类和数量都是异常可怜的，以超过了历史最高水平的1952年计，农业部门只能得到2000吨农药、39000吨化肥，即使不考虑质量上的差异，这些物资在今天也只够一个农业大县使用。至于军事需求与建设现代化工业的投资需求，需要的都是量产的标准化重工业物资，根本不能指望继承自旧时代的工厂帮什么忙，朝鲜战争时，出国作战部队的轻武器居然有13种不同的口径，东北边防部队预储各种枪械子弹合计不过1亿发，1945年缴获的日军火炮一直用到了金门炮战。

不过，中国毕竟是传统农业大国，人力和农业资源的潜力远远超过寻常国家，如果进行妥善利用，即便没有自主的工业体系支持，也能创造一些看起来很惊人的成果。比如说：

1918年中国江南造船所建造的万吨轮；

比如说1951年朝鲜战争中空军缺乏配件，东北航校五厂（后来的沈阳飞机制造厂）组织全国的能工巧匠用手工打造飞机零件，补充抛弃率极高的副油箱，居然也满足了战斗损耗；

比如1919年马尾船政局飞机工程处制造水上飞机等等。

这些成就是很了不起的，但这些成果要么是附着于外国大工业体系，由外国提供图纸、技术组织与指导、关键部件与材料，自己只是出点人力，靠的是简单劳动力的勤勉；要么靠万中选一的工匠反复制作同样的零件，然后选出合格产品，用极高的淘汰率和巨大的浪费来换取少量物资，前提条件是拥有庞大的人力资源。如果没有工业革命，庞大而勤勉的人口确实可以让农业——手工业经济保持繁荣，但在工业时代，无论是依附于外国大工业打工还是用庞大的人力替代现代工业体系，都只能创造不可持续、不可复制的一次性成就，不能强国也不能真正富民。要想让自己的国家发达强大，唯一的道路是建立大工业体系。

b 科技教育

工厂本身只是大工业体系的硬件，要建立大工业体系，科技力量是更本质也更有决定性的因素。由于中国在近一个世纪时间内处于依附性经济地位，1949年的中国科技能力比工业本身的相对地位更差。按1950年统计，分布在工厂、政府、大学和科研机构的各种技术人员约有5万人弱（含见习生），专职科研机构只有190个（不分大小），其中59%是农业科研、调查机构。工业（含土木工程）科研机构不过区区32个（归并后共21个）！全国科研力量，尚不如发达国家的一所大学。从成果来看，大部分科研成果与国情脱离，论文内容或是基础理论（如动植物分类）或为外国工商业在中国的拓展提供参考资料（矿业调查、水道勘测），针对本国工业经济、与本国工农业生产直接结合的非常罕见。因为实验条件差，合格操作人员少，许多科研成果在国内搜集资料后，必须到国外实验室才能完成研究。另外，由于类似的生存环境，中国科研机构也和工业部门一样面临标准不统一、人才分布不成体系的严重问题。

科技和工业的基础是教育，1949年的文盲率是80%，全国大学生不过14万人，中学生145万，小学生2437万(人口粗略统计为5亿)，到了1952年，大学计划招生7.5万，竟无足够的合格高中毕业生报考。即便在集中了绝大多数读书人的城镇职工干部中，文盲率依然超过50%，（煤炭，建筑业均为60%以上）。更严重的问题是当时的教育与工业化社会所需要的教育相去甚远，除了沿海发达地带和东北一些城市（日本人留了一定的基础），大部分乡村小学和部分中学的教师依然包括大量科举时代的知识分子或只受过旧式教育的年轻人，现代科学教育限于初等数学和简单的地理知识，物理、化学、生物等课程对大部分学生来说闻所未闻。即使在最西方化的大学教育中，工科专业的学生只有20%，约3万人，而且如果没有外聘教师和留学生，理工科教师根本不敷使用。当教育的目标从培养精英官僚转向为现代工业体系输送人才时，原有的教育体系的实际效果必须从表面数字上再打个折扣。

c 基础设施与积累

1949年的中国，只有铁路网和长江水运尚能称得上近代化，铁路共2万公里，一半以上分布在东北，其余均在沿海、平原地带（通车率不足50%，复线率4%,机车4000台），轮驳船5698艘（合计载重吨位37万），沿海泊位（不分深浅水）161个，其中铁路在客、货总周转量中占84％和71％，水路货物周转量占25％。公路名义上有8.07万公里，（汽车5万辆），但破损严重，大部分是继承自农业时代的“官道”，硬化路面的等级公路只有数百公里，运输量可以忽略不计。至于商业民航和管道运输，完全是一片空白。

1949年的电讯网其实只是一个临时军用网络和沿海商业联络网的拼凑物，全国电信传输网络仅有架空明线杆路7万多公里，首都与各省会相互间的通信联络主要靠无线电维持，有线网络只能用于部分区间通信。而且这个残缺的网络严重依赖于外国设备、备件和技术支持。一旦西方资本发现在中国再无利可求，转而封锁中国，不仅战乱中破坏、失修的部分不能再使用，剩余部分也在逐渐颓坏。至于邮政系统，当时全国只有2.5万个邮政所（其中自办邮政所4000处，相当于现在各单位的传达室、书报亭），89%分布于县级以上城市，农村与外界的联系依然靠信客、会馆等传统方式，一旦有亲属失散在外，只有专门雇人寻找，十有八九是找不到的。

水利建设的优劣历来是各个王朝是否称职的标准，王朝覆灭往往伴随着大规模的水旱灾害，清朝也不例外。民国数十年战乱频繁，水利设施进一步破损失修，到了1949年全国仅有水浇地2.4亿亩（由于缺乏电力提灌系统，许多水浇地也经常因其仰赖的自然水流减小而变成靠天吃饭的旱地），大中型水库20余座，机电排灌总动力7万千瓦，水电装机容量36万千瓦，机井数量为0。各种灾害频繁，仅1931年，长江干堤就决口300多处。由于缺乏航线勘测和对礁、滩的整治，包括长江上游在内的许多大江大河的航道只能通过小型船只。京杭运河因黄淮流域水旱频繁也损失了大半运力。即使以传统农业社会的标准来看，中国的水利设施也是一片破败，根本满足不了灌溉和防洪需求，更无法为工业建设提供电力和航运资源。

另外一个常被忽视的财富是本国的普查信息资源。任何国家进行工业化的前提条件都是对本国的地质、地理、人文、生物、农业等方面进行精确普查，掌握人力、资源的分布和数量。但当新政权进入北京的时候，他们发现许多档案资料居然继承自明朝！事实上，由于贫弱和战乱频繁，中国从来没有过与工业社会相匹配的全面、全国性普查。只有在中国具有特殊利益的外国势力进行了一些区域性和针对性非常强的调查，譬如日本对中国东部的地形测绘和长城内外的人文地理调查，英国对长江流域茶叶、蚕丝资源的调查等等。但对于建设大工业体系的目标而言，这些杂乱不成体系的信息是没有多大价值的，中国人必须在1949年以后从零开始建立自己国家的资源信息库。

除了基础设施，有形的积累还包括外汇和贵金属，但经晚清民国数十年赔款，数百年贸易积累的金银外汇已经消耗得差不多了。国民党政府又通过强制手段强征民间剩余金银，虽然积累日益减少，到了1949年，南京政府尚有美金8000万元，黄金92.4万两，银元3000万元（说法不一，但数量相差不大）。不过，这所剩无几的财产，大多又被南京政府运到了台湾。只是因为国民党军队一溃千里，在上海有6180两黄金、154万块银元、8768.22元美钞未及启运就被缴获。这就是共产党政府继承的全部硬通货。

d 传统资源

在工业化所需要的各种资源中，中国最丰富的是来自传统农业社会的各种资源，如人力、自然资源、手工业技巧、道德规范、组织动员力量等，毕竟中国是最大、连续历史最悠久的农业文明。不过，由于人口总体过剩和中国传统社会运行周期的影响，到了20世纪中期，这些传统资源的总体水平正处在历史的低位，大部分资源都被捉襟见肘地用于支持原有社会的运行和少数人的奢侈享受，很难在不引发动荡的前提下从旧体制中提取用于工业化的剩余。

1949年的中国约有5.4亿人口，大部分人口要靠传统的农业耕作为生，人均拥有耕地2.7亩。由于工业不发达，农村无法得到农药、优选种子、电力等能源物资，粮食亩产仅为70公斤上下，能提供的剩余并不多。随着土改的进行，粮食的商品率从1951年的28．2%降到了1952年的25．7%，可见普通农民在1949年以前是吃不饱的，只是因为财富的相对集中才产生了一定的剩余，一旦财富被均匀分配消费量反而上升，剩余减少。对于全盘接下了旧政权的行政、教育机构（确切地说，是旧机关中较差的一部分，许多相对精干有效的人员和机关去了台湾和海外），还要抽出资源建设独立工业体系的共产党政权而言，光是一个非农业人口的粮食供应问题就很难应付。

更严重的问题是：在1949年以后，出生率由于上一代人的传统观念和社会经验（发达农业地区的婴儿死亡率高达20%，城市估计为30%，而且这个数字不包括溺杀女婴的数量）居高不下，而婴儿死亡率、青壮年的死亡率却因为战乱消失和基本医疗保障的扩散而迅速下降，平均预期寿命大大增加，这导致了过剩人口的绝对数量和相对数量都迅速提高（迅速增加的人口中很大一部分是在70年代以前无法成为劳动力的儿童和超出劳动年龄的老人）。要解决这个问题，只有靠工业化促进农业单产和计划生育控制人口总量。但在50年代，距离工业化全面铺开的70年代还有20多年，计划生育在全世界大国中尚无先例，随着人口迅速增长，粮食日趋紧张，在70年代中期以前稍遇灾害就会出现粮食供需缺口，稍有不慎就会落入粮食紧缺——工业化速度被压制的恶性循环。

粮食问题的根源是土地——人口的矛盾，自大航海时代以来，随着玉米、马铃薯、番薯等高产作物在旧大陆的传播和旧大陆内部农业交流的频繁，除了美洲原来的农业文明区外，几乎全球的传统农业区都出现了人口急剧增长的现象，随后又由于人口增长惯性出现了马尔萨斯式的人口过剩，只有欧洲得益于工业革命避免了这一点。到了1949年，中国已经背负着超量的人口走过了大半个世纪（太平天国内战曾导致人口下降，但仅数十年就恢复了），过剩的人口开垦了绝大部分可耕土地和许多山地，只在东北尚有少量荒地可开垦，砍伐了农业地区的大部分森林（森林覆盖率约8.6%，不足今天一半，目前华北华东的森林主要是解放后种植的），江河经常泛滥，旱涝频发，土地贫瘠化，许多地区的生态平衡和土壤质量正在崩溃之中。而传统手工业组织和技艺也因为粮食生产的相对不足，和西方大工业在低关税条件下的冲击而逐渐消亡。以当时的实际情况而论，即便没有共产党政权对整个旧制度进行彻底的改造，人口与资源之间的矛盾也不再允许旧制度运行下去了。

社会资源中，还有一项是组织资源。工业社会与农业社会相比，一个重大差别就是各种组织机构的显著增加。与凭空建立一个组织相比，通过修正结构、转换目标来改造原有组织机构要更容易，而改造后的组织也比新建的组织节省了内部磨合、适应的时间。现代军队建立新军种的时候，往往是从旧部队中抽调成建制的部队进行改编，而不是建立新单位，就是因为这个理由。同样，在工业化进程中，如果能对旧制度中有效率的组织进行改造，可以节省许多时间和资源。不过，遗憾的是，旧中国的人力虽然过剩，但有组织有纪律的人力并不多。从农村来看，自宋朝以来农业生产就已经分散到个体农户，新式政治经济组织的精华则跑到了台湾，这种情况正如黄仁宇所述：“缺乏中层结构”。成熟的中国农业社会在人力组织方面反而不如刚刚结束严格封建制度的日本、欧洲。日本和欧洲都可以把高比例的贵族武士和相应的管理机构转化为工业组织，无法从传统社会得到组织资源的新中国政权被迫把自己的军队组织改变为国家机关和经济组织，因为这是新政权能找到的的最好的组织力量（虽然许多军队建制建立不过数年，尚未稳定下来）。